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2016年银行专业资格初级考试《风险管理》真题(网络版)

2016-11-09 11:00:32 宁夏中公金融人 http://nx.jinrongren.net/ 来源:宁夏银行从业资格考试
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风险管理-多选题:下列关于商业银行风险管理的"三道防线"的表述,正确的有()。

A.审计部门作为第三道防线,要履行好监督评价等职责

B.风险管理部门作为风险管理的第二道防线,对管理和控制其经营活动承担的风险有首要、直接的责任。

C.风险管理部门作为风险管理的第二道防线,重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用

D.前台客户,交易等业务团队是风险管理的第一道防线,负责识别、评估、缓释和监控各自业务领域的风险。

E."三道防线"是根据商业银行内部职责进行的划分,同一个部门可同时承担不同防线的职能。

风险管理-多选题:下列关于商业银行内部控制的表述正确的有()

A.内部控制应当突出重点,不比渗透到商业银行的各项业务过程和各个操作环节

B.内部控制的监督、评价部门应当有直接向董事会、监事会和高级管理层报告的渠道

C.内部控制应当以实现银行盈利最大化为出发点

D.商业银行的经营管理,尤其是设立新的机构或开办新的业务,均应当体现"内控优先"的要求

E.任何人不得拥有不受内部控制约束的权利

风险管理-多选题:下列选项中,属于《商业银行合规风险管理指引》所称的法律、规则和准则的有()

A.法律、行政法规

B.银行业从业人员职业操守

C.银行业协会的行业准则

D.经营规则

E.部门规章

多选题:商业银行面临的国别风险存在于()经营活动中。

A.由境外服务提供商提供的外包服务

B.代理行往来

C.设立境外机构

D.对"一带一路"国家的授信

E.国际资本市场业务

多选题:某中国公司将在6个月后收到一笔欧元贷款,改公司可以采取的汇率风险防范措施有()

A.做信用违约互换交易

B.做远期外汇交易卖出欧元

C.做欧元期货空头套期保值

D.买进欧元看跌期权

E.做即期外汇交易买进欧元

多选题:商业银行的限额管理体系通常包括()

A.集团客户限额

B.国别风险限额

C.行业限额

D.单一客户限额

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